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　　2016年股權激勵計劃預留授予股票期權

　　第三個行權期符合行權條件的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、 誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承 擔個別及連帶責任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次股票期權行權條件成就數(shù)量:8,082,130份

　　●行權股票來源：向激勵對象定向發(fā)行公司 A 股普通股

　　●自主行權起始日期：2021年7月5日

　　一、股權激勵計劃批準及實施情況

　　（一）股權激勵計劃主要內(nèi)容

　　公司2016年股權激勵計劃包括股票期權激勵計劃和限制性股票激勵計劃兩部分，股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行本公司A股普通股。本激勵計劃擬向激勵對象授予權益總計37,722.6419萬份，約占本激勵計劃簽署時公司股本總額761,086.2382萬股的4.96%。其中首次授予31,722.6419萬份，占本計劃簽署時公司股本總額761,086.2382萬股的4.17%；預留授予6000萬份，占該計劃簽署時公司股本總額的0.79%。

　?。ǘ?016年股權激勵計劃授予情況

　　1、股票期權授予情況

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　　2、限制性股票授予情況

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　　（三）公司 2016 年股權激勵計劃股票期權行權價格調(diào)整情況

　　根據(jù)《三一重工股份有限公司2016年股票期權和限制性股票激勵計劃（草案）》，若股票期權行權前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股或縮股等事項，應對股票期權數(shù)量和價格進行相應的調(diào)整。

　　2017年11月2日公司預留授予股票期權價格為7.95元/股；2018年8月21日，公司實施2017年年度利潤分配方案分派每股現(xiàn)金紅利0.16元；2019年7月17日，公司實施2018年年度利潤分配方案分派每股現(xiàn)金紅利0.26元；2020年7月22日，公司實施2019年年度利潤分配方案分派每股現(xiàn)金紅利0.42元；2021年6月16日，公司實施2020年年度利潤分配方案分派每股現(xiàn)金紅利0.60元。故本次調(diào)整后預留授予的股票期權行權價格為6.51元/股。

　　如后續(xù)股票期權行權前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅 利、股票拆細、配股或縮股等事項，股票期權數(shù)量和行權價格將根據(jù)規(guī)定相應調(diào)整。

　　二、股權激勵計劃股票期權行權條件說明

　?。ㄒ唬┕蓹嗉钣媱濐A留授予股票期權第三個行權期行權條件說明

　　根據(jù)2016年激勵計劃規(guī)定，本計劃預留授予的股票期權第三個行權期為自預留授予部分授予日起滿40個月后的首個交易日起至預留授予部分授予日起52個月內(nèi)的最后一個交易日止，行權比例為預留實際授予股票期權數(shù)量的25%。本次股權激勵預留授予股票期權第三次行權條件及成就情況如下：

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　　根據(jù)《激勵計劃》相關規(guī)定，激勵對象考核當年不能行權的股票期權，由公司注銷。公司根據(jù)2020年度激勵對象個人績效確定激勵對象個人當年實際可行權額度，對不符合行權條件的股票期權，由公司注銷。

　　三、本次股票期權行權情況說明

　　（一）預留股票期權行權條件成就說明

　　1、授予日：2017年11月2日

　　2、行權數(shù)量：本次權益實際可行權數(shù)量為8,082,130份。

　　3、行權人數(shù)：本次權益符合條件的行權人數(shù)為403人。

　　4、行權價格：本次股票期權的行權價格6.51元/股。

　　5、行權方式：自主行權

　　6、股票來源：本次行權的股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行公司A股普通股。

　　7、行權安排：本次行權起始日期為 2021 年7月5日，行權終止日期為 2022 年 3月 1日。行權所得股票可于行權日（T 日）后的 第二個交易日（T+2）日上市交易等。

　　8、激勵對象名單及行權情況：

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　　四、公司監(jiān)事會的核查意見

　　公司監(jiān)事會對本次股權激勵計劃行權條件特別是股權激勵對象2020年度個人績效情況進行了審核，監(jiān)事會同意符合條件的激勵對象股票期權行權。

　　監(jiān)事會認為：本次股權激勵計劃行權條件符合《上市公司股權激勵管理辦法》、《三一重工股份有限公司2016年股票期權和限制性股票激勵計劃》等的相關規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。

　　五、股權激勵股票期權費用的核算及說明

　　根據(jù)《企業(yè)會計準則第11號——股份支付》和《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》，公司股票期權費用應在期權有效期內(nèi)，按照股票期權授予日的公允價值，計入相關成本或費用和資本公積，且該成本費用應在經(jīng)常性損益中列示。本次激勵對象采用自主行權方式進行行權。公司在授予日采用 Black-Scholes 期權定價模型確定股票期權在授予日的公允價值，根據(jù)股票期權的會計處理方法，在授予日后，不需要對股票期權進行重新評估，即行權模式的選擇不會對股票期權的定價造成影響。

　　公司在授予日授予股票期權后，已在對應的等待期根據(jù)會計準則 對本次股票期權行權相關費用進行相應攤銷，具體以會計師事務所出 具的年度審計報告為準，股票行權不會對公司財務狀況和經(jīng)營成果產(chǎn) 生重大影響。

　　六、湖南啟元律師事務所出具的法律意見

　　湖南啟元律師事務所認為，公司本次股票期權行權已取得必要的批準和授權，符合《公司法》、《證券法》、《股權激勵管理辦法》等相關法律法規(guī)以及股權激勵計劃的相關規(guī)定。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事會

　　2021年6月30日

　　證券代碼：600031 證券簡稱：三一重工 公告編號：2021-049

　　三一重工股份有限公司

　　關于控股股東2021年員工共贏計劃投資公司股票的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、 誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承 擔個別及連帶責任。

　　2021年6月29日下午，三一重工股份有限公司（以下簡稱“公司”或“三一重工”）收到控股股東三一集團有限公司（以下簡稱“三一集團”）的書面通知：三一集團2021年員工共贏計劃通過長江養(yǎng)老保險股份有限公司設立發(fā)行的長江中長期增值延付5號投資組合1期（以下簡稱“5號組合”），于2021年6月29日通過大宗交易方式投資公司股票71.28萬股，交易價格為28.79元/股，具體情況如下：

　　一、三一集團2021年員工共贏計劃概述

　　為進一步完善激勵約束機制，經(jīng)三一集團董事會決議設立三一集團2021年員工共贏計劃（簡稱“本計劃”）。本計劃的資金來源為三一集團根據(jù)薪酬制度計提的獎勵基金，實際出資額為20,735,352元，受益對象為三一集團核心員工。本計劃設立后全額認購5號組合，通過大宗交易及競價交易等方式取得并持有三一重工股票。

　　二、三一集團2021年員工共贏計劃實際投資情況

　　2021年6月29日，三一集團2021年員工共贏計劃通過5號組合，采用大宗交易方式投資公司股票71.28萬股，交易價格為28.79元/股，交易總金額20,521,512元（不含交易費用），本計劃已完成對公司股票的購買。

　　三、本計劃的存續(xù)期及鎖定期

　　本計劃的存續(xù)期為6年，鎖定期為12個月，在5號組合資產(chǎn)均為貨幣類資產(chǎn)時，本計劃可提前終止。截止本公告日，最后一筆公司股票已登記過戶至5號組合名下。

　　四、其他事項說明

　　1、本計劃在存續(xù)期間放棄其持有公司股票的股東大會表決權。

　　2、本計劃與公司、公司董監(jiān)高、公司控股股東、公司實際控制人無一致行動安排，亦不存在任何一致行動計劃。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事會

　　2021年6月30日

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