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　　2016年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)

　　第三個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承 擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次股票期權(quán)行權(quán)條件成就數(shù)量:8,082,130份

　　●行權(quán)股票來(lái)源：向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司 A 股普通股

　　●自主行權(quán)起始日期：2021年7月5日

　　一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

　?。ㄒ唬┕蓹?quán)激勵(lì)計(jì)劃主要內(nèi)容

　　公司2016年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃包括股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃兩部分，股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行本公司A股普通股。本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益總計(jì)37,722.6419萬(wàn)份，約占本激勵(lì)計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額761,086.2382萬(wàn)股的4.96%。其中首次授予31,722.6419萬(wàn)份，占本計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額761,086.2382萬(wàn)股的4.17%；預(yù)留授予6000萬(wàn)份，占該計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額的0.79%。

　?。ǘ?016年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予情況

　　1、股票期權(quán)授予情況

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　　2、限制性股票授予情況

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　?。ㄈ┕?2016 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整情況

　　根據(jù)《三一重工股份有限公司2016年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，若股票期權(quán)行權(quán)前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量和價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

　　2017年11月2日公司預(yù)留授予股票期權(quán)價(jià)格為7.95元/股；2018年8月21日，公司實(shí)施2017年年度利潤(rùn)分配方案分派每股現(xiàn)金紅利0.16元；2019年7月17日，公司實(shí)施2018年年度利潤(rùn)分配方案分派每股現(xiàn)金紅利0.26元；2020年7月22日，公司實(shí)施2019年年度利潤(rùn)分配方案分派每股現(xiàn)金紅利0.42元；2021年6月16日，公司實(shí)施2020年年度利潤(rùn)分配方案分派每股現(xiàn)金紅利0.60元。故本次調(diào)整后預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為6.51元/股。

　　如后續(xù)股票期權(quán)行權(quán)前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅 利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格將根據(jù)規(guī)定相應(yīng)調(diào)整。

　　二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)條件說(shuō)明

　?。ㄒ唬┕蓹?quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件說(shuō)明

　　根據(jù)2016年激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定，本計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期為自預(yù)留授予部分授予日起滿40個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)留授予部分授予日起52個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止，行權(quán)比例為預(yù)留實(shí)際授予股票期權(quán)數(shù)量的25%。本次股權(quán)激勵(lì)預(yù)留授予股票期權(quán)第三次行權(quán)條件及成就情況如下：

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　　根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年不能行權(quán)的股票期權(quán)，由公司注銷。公司根據(jù)2020年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)額度，對(duì)不符合行權(quán)條件的股票期權(quán)，由公司注銷。

　　三、本次股票期權(quán)行權(quán)情況說(shuō)明

　?。ㄒ唬╊A(yù)留股票期權(quán)行權(quán)條件成就說(shuō)明

　　1、授予日：2017年11月2日

　　2、行權(quán)數(shù)量：本次權(quán)益實(shí)際可行權(quán)數(shù)量為8,082,130份。

　　3、行權(quán)人數(shù)：本次權(quán)益符合條件的行權(quán)人數(shù)為403人。

　　4、行權(quán)價(jià)格：本次股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格6.51元/股。

　　5、行權(quán)方式：自主行權(quán)

　　6、股票來(lái)源：本次行權(quán)的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股。

　　7、行權(quán)安排：本次行權(quán)起始日期為 2021 年7月5日，行權(quán)終止日期為 2022 年 3月 1日。行權(quán)所得股票可于行權(quán)日（T 日）后的 第二個(gè)交易日（T+2）日上市交易等。

　　8、激勵(lì)對(duì)象名單及行權(quán)情況：

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　　四、公司監(jiān)事會(huì)的核查意見(jiàn)

　　公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)條件特別是股權(quán)激勵(lì)對(duì)象2020年度個(gè)人績(jī)效情況進(jìn)行了審核，監(jiān)事會(huì)同意符合條件的激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)行權(quán)。

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)條件符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《三一重工股份有限公司2016年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》等的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。

　　五、股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)費(fèi)用的核算及說(shuō)明

　　根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，公司股票期權(quán)費(fèi)用應(yīng)在期權(quán)有效期內(nèi)，按照股票期權(quán)授予日的公允價(jià)值，計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積，且該成本費(fèi)用應(yīng)在經(jīng)常性損益中列示。本次激勵(lì)對(duì)象采用自主行權(quán)方式進(jìn)行行權(quán)。公司在授予日采用 Black-Scholes 期權(quán)定價(jià)模型確定股票期權(quán)在授予日的公允價(jià)值，根據(jù)股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理方法，在授予日后，不需要對(duì)股票期權(quán)進(jìn)行重新評(píng)估，即行權(quán)模式的選擇不會(huì)對(duì)股票期權(quán)的定價(jià)造成影響。

　　公司在授予日授予股票期權(quán)后，已在對(duì)應(yīng)的等待期根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則 對(duì)本次股票期權(quán)行權(quán)相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)攤銷，具體以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出 具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)，股票行權(quán)不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn) 生重大影響。

　　六、湖南啟元律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)

　　湖南啟元律師事務(wù)所認(rèn)為，公司本次股票期權(quán)行權(quán)已取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》、《證券法》、《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)以及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事會(huì)

　　2021年6月30日

　　證券代碼：600031 證券簡(jiǎn)稱：三一重工 公告編號(hào)：2021-049

　　三一重工股份有限公司

　　關(guān)于控股股東2021年員工共贏計(jì)劃投資公司股票的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承 擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　2021年6月29日下午，三一重工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“三一重工”）收到控股股東三一集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“三一集團(tuán)”）的書(shū)面通知：三一集團(tuán)2021年員工共贏計(jì)劃通過(guò)長(zhǎng)江養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司設(shè)立發(fā)行的長(zhǎng)江中長(zhǎng)期增值延付5號(hào)投資組合1期（以下簡(jiǎn)稱“5號(hào)組合”），于2021年6月29日通過(guò)大宗交易方式投資公司股票71.28萬(wàn)股，交易價(jià)格為28.79元/股，具體情況如下：

　　一、三一集團(tuán)2021年員工共贏計(jì)劃概述

　　為進(jìn)一步完善激勵(lì)約束機(jī)制，經(jīng)三一集團(tuán)董事會(huì)決議設(shè)立三一集團(tuán)2021年員工共贏計(jì)劃（簡(jiǎn)稱“本計(jì)劃”）。本計(jì)劃的資金來(lái)源為三一集團(tuán)根據(jù)薪酬制度計(jì)提的獎(jiǎng)勵(lì)基金，實(shí)際出資額為20,735,352元，受益對(duì)象為三一集團(tuán)核心員工。本計(jì)劃設(shè)立后全額認(rèn)購(gòu)5號(hào)組合，通過(guò)大宗交易及競(jìng)價(jià)交易等方式取得并持有三一重工股票。

　　二、三一集團(tuán)2021年員工共贏計(jì)劃實(shí)際投資情況

　　2021年6月29日，三一集團(tuán)2021年員工共贏計(jì)劃通過(guò)5號(hào)組合，采用大宗交易方式投資公司股票71.28萬(wàn)股，交易價(jià)格為28.79元/股，交易總金額20,521,512元（不含交易費(fèi)用），本計(jì)劃已完成對(duì)公司股票的購(gòu)買(mǎi)。

　　三、本計(jì)劃的存續(xù)期及鎖定期

　　本計(jì)劃的存續(xù)期為6年，鎖定期為12個(gè)月，在5號(hào)組合資產(chǎn)均為貨幣類資產(chǎn)時(shí)，本計(jì)劃可提前終止。截止本公告日，最后一筆公司股票已登記過(guò)戶至5號(hào)組合名下。

　　四、其他事項(xiàng)說(shuō)明

　　1、本計(jì)劃在存續(xù)期間放棄其持有公司股票的股東大會(huì)表決權(quán)。

　　2、本計(jì)劃與公司、公司董監(jiān)高、公司控股股東、公司實(shí)際控制人無(wú)一致行動(dòng)安排，亦不存在任何一致行動(dòng)計(jì)劃。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事會(huì)

　　2021年6月30日

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