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　　2016年股權(quán)激勵計劃預(yù)留授予股票期權(quán)

　　第三個行權(quán)期符合行權(quán)條件的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承 擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次股票期權(quán)行權(quán)條件成就數(shù)量:8,082,130份

　　●行權(quán)股票來源：向激勵對象定向發(fā)行公司 A 股普通股

　　●自主行權(quán)起始日期：2021年7月5日

　　一、股權(quán)激勵計劃批準(zhǔn)及實施情況

　　（一）股權(quán)激勵計劃主要內(nèi)容

　　公司2016年股權(quán)激勵計劃包括股票期權(quán)激勵計劃和限制性股票激勵計劃兩部分，股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行本公司A股普通股。本激勵計劃擬向激勵對象授予權(quán)益總計37,722.6419萬份，約占本激勵計劃簽署時公司股本總額761,086.2382萬股的4.96%。其中首次授予31,722.6419萬份，占本計劃簽署時公司股本總額761,086.2382萬股的4.17%；預(yù)留授予6000萬份，占該計劃簽署時公司股本總額的0.79%。

　?。ǘ?016年股權(quán)激勵計劃授予情況

　　1、股票期權(quán)授予情況

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　　2、限制性股票授予情況

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　?。ㄈ┕?2016 年股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)價格調(diào)整情況

　　根據(jù)《三一重工股份有限公司2016年股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃（草案）》，若股票期權(quán)行權(quán)前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項，應(yīng)對股票期權(quán)數(shù)量和價格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

　　2017年11月2日公司預(yù)留授予股票期權(quán)價格為7.95元/股；2018年8月21日，公司實施2017年年度利潤分配方案分派每股現(xiàn)金紅利0.16元；2019年7月17日，公司實施2018年年度利潤分配方案分派每股現(xiàn)金紅利0.26元；2020年7月22日，公司實施2019年年度利潤分配方案分派每股現(xiàn)金紅利0.42元；2021年6月16日，公司實施2020年年度利潤分配方案分派每股現(xiàn)金紅利0.60元。故本次調(diào)整后預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價格為6.51元/股。

　　如后續(xù)股票期權(quán)行權(quán)前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅 利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項，股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格將根據(jù)規(guī)定相應(yīng)調(diào)整。

　　二、股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)條件說明

　?。ㄒ唬┕蓹?quán)激勵計劃預(yù)留授予股票期權(quán)第三個行權(quán)期行權(quán)條件說明

　　根據(jù)2016年激勵計劃規(guī)定，本計劃預(yù)留授予的股票期權(quán)第三個行權(quán)期為自預(yù)留授予部分授予日起滿40個月后的首個交易日起至預(yù)留授予部分授予日起52個月內(nèi)的最后一個交易日止，行權(quán)比例為預(yù)留實際授予股票期權(quán)數(shù)量的25%。本次股權(quán)激勵預(yù)留授予股票期權(quán)第三次行權(quán)條件及成就情況如下：

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　　根據(jù)《激勵計劃》相關(guān)規(guī)定，激勵對象考核當(dāng)年不能行權(quán)的股票期權(quán)，由公司注銷。公司根據(jù)2020年度激勵對象個人績效確定激勵對象個人當(dāng)年實際可行權(quán)額度，對不符合行權(quán)條件的股票期權(quán)，由公司注銷。

　　三、本次股票期權(quán)行權(quán)情況說明

　?。ㄒ唬╊A(yù)留股票期權(quán)行權(quán)條件成就說明

　　1、授予日：2017年11月2日

　　2、行權(quán)數(shù)量：本次權(quán)益實際可行權(quán)數(shù)量為8,082,130份。

　　3、行權(quán)人數(shù)：本次權(quán)益符合條件的行權(quán)人數(shù)為403人。

　　4、行權(quán)價格：本次股票期權(quán)的行權(quán)價格6.51元/股。

　　5、行權(quán)方式：自主行權(quán)

　　6、股票來源：本次行權(quán)的股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行公司A股普通股。

　　7、行權(quán)安排：本次行權(quán)起始日期為 2021 年7月5日，行權(quán)終止日期為 2022 年 3月 1日。行權(quán)所得股票可于行權(quán)日（T 日）后的 第二個交易日（T+2）日上市交易等。

　　8、激勵對象名單及行權(quán)情況：

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　　四、公司監(jiān)事會的核查意見

　　公司監(jiān)事會對本次股權(quán)激勵計劃行權(quán)條件特別是股權(quán)激勵對象2020年度個人績效情況進(jìn)行了審核，監(jiān)事會同意符合條件的激勵對象股票期權(quán)行權(quán)。

　　監(jiān)事會認(rèn)為：本次股權(quán)激勵計劃行權(quán)條件符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《三一重工股份有限公司2016年股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃》等的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。

　　五、股權(quán)激勵股票期權(quán)費用的核算及說明

　　根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第11號——股份支付》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計量》，公司股票期權(quán)費用應(yīng)在期權(quán)有效期內(nèi)，按照股票期權(quán)授予日的公允價值，計入相關(guān)成本或費用和資本公積，且該成本費用應(yīng)在經(jīng)常性損益中列示。本次激勵對象采用自主行權(quán)方式進(jìn)行行權(quán)。公司在授予日采用 Black-Scholes 期權(quán)定價模型確定股票期權(quán)在授予日的公允價值，根據(jù)股票期權(quán)的會計處理方法，在授予日后，不需要對股票期權(quán)進(jìn)行重新評估，即行權(quán)模式的選擇不會對股票期權(quán)的定價造成影響。

　　公司在授予日授予股票期權(quán)后，已在對應(yīng)的等待期根據(jù)會計準(zhǔn)則 對本次股票期權(quán)行權(quán)相關(guān)費用進(jìn)行相應(yīng)攤銷，具體以會計師事務(wù)所出 具的年度審計報告為準(zhǔn)，股票行權(quán)不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn) 生重大影響。

　　六、湖南啟元律師事務(wù)所出具的法律意見

　　湖南啟元律師事務(wù)所認(rèn)為，公司本次股票期權(quán)行權(quán)已取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》、《證券法》、《股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)以及股權(quán)激勵計劃的相關(guān)規(guī)定。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事會

　　2021年6月30日

　　證券代碼：600031 證券簡稱：三一重工 公告編號：2021-049

　　三一重工股份有限公司

　　關(guān)于控股股東2021年員工共贏計劃投資公司股票的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承 擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　2021年6月29日下午，三一重工股份有限公司（以下簡稱“公司”或“三一重工”）收到控股股東三一集團(tuán)有限公司（以下簡稱“三一集團(tuán)”）的書面通知：三一集團(tuán)2021年員工共贏計劃通過長江養(yǎng)老保險股份有限公司設(shè)立發(fā)行的長江中長期增值延付5號投資組合1期（以下簡稱“5號組合”），于2021年6月29日通過大宗交易方式投資公司股票71.28萬股，交易價格為28.79元/股，具體情況如下：

　　一、三一集團(tuán)2021年員工共贏計劃概述

　　為進(jìn)一步完善激勵約束機(jī)制，經(jīng)三一集團(tuán)董事會決議設(shè)立三一集團(tuán)2021年員工共贏計劃（簡稱“本計劃”）。本計劃的資金來源為三一集團(tuán)根據(jù)薪酬制度計提的獎勵基金，實際出資額為20,735,352元，受益對象為三一集團(tuán)核心員工。本計劃設(shè)立后全額認(rèn)購5號組合，通過大宗交易及競價交易等方式取得并持有三一重工股票。

　　二、三一集團(tuán)2021年員工共贏計劃實際投資情況

　　2021年6月29日，三一集團(tuán)2021年員工共贏計劃通過5號組合，采用大宗交易方式投資公司股票71.28萬股，交易價格為28.79元/股，交易總金額20,521,512元（不含交易費用），本計劃已完成對公司股票的購買。

　　三、本計劃的存續(xù)期及鎖定期

　　本計劃的存續(xù)期為6年，鎖定期為12個月，在5號組合資產(chǎn)均為貨幣類資產(chǎn)時，本計劃可提前終止。截止本公告日，最后一筆公司股票已登記過戶至5號組合名下。

　　四、其他事項說明

　　1、本計劃在存續(xù)期間放棄其持有公司股票的股東大會表決權(quán)。

　　2、本計劃與公司、公司董監(jiān)高、公司控股股東、公司實際控制人無一致行動安排，亦不存在任何一致行動計劃。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事會

　　2021年6月30日

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